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2010證券從業資格考試《證券交易》考前押題(二)
證券從業資格            發表時間:2010-11-8    來源:    編輯:kaixin

1充抵保證金的證券,在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算,其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過( )。

  A80% B 90% C 70% D 60%

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 233 頁 答案:C

  2按照我國現行制度規定,為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

  A合格境外機構投資者選定的托管人 B 合格境外機構投資者自身

  C合格境外機構投資選定的境內證券公司 D 合格境外機構投資者的批準機構

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 100 頁: 答案:A

  3根據現行有關規定,關于送股登記,下列說法正確的是( )。

  A證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請,于權益登記日登記送股

  B 證券公司根據證券發行人的送股申請,于權益登記日登記送股

  C 證券登記結算公司根據證券公司的送股申請,于權益登記日登記送股

  D 證券交易所根據證券發行人的送股申請,于權益登記日登記送股

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 104 頁 答案:A

  4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是( )。

  A履行交割清算義務 B 按規定繳存結算資金

  C 按要求填寫開戶書,并接受經紀商審查 D 按規定報告進行證券買賣的原因

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 33、34 頁 答案:D

  5下列各項中,不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。

  A證券賬號 B 買賣數量 C 委托地點 D 買賣方向

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 36 頁 答案:C

  6我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得( )。

  A從證券登記結算公司的收益中提取

  B 從證券交易所的業務收入中提取

  C 從證券登記結算公司的業務收入中提取

  D 由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 12 頁 答案:B

  7在我國,目前債券現貨交易的價格最小變動單位為( )。

  A人民幣0.001元

  B 人民幣0.01元

  C 人民幣0.005元

  D 人民幣1元

  ※專家點評:

  難易程度:中 頁碼:第 41 頁 答案:B

  答案解釋:上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元,基金、權證交易為0.001元,B股為0.001美元,債券質押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元,基金交易為0.001元,B股交易為0.01港元。

 8按照現行規定,下列關于委托撤單的說法,不正確的是( )。

  A投資者的委托在未成交前,委托人有權撤銷原有委托令

  B 投資者可以對未成交部分的委托申請撤單,但不得撤銷已成交部分的委托

  C 投資者可以對未申報的委托申請撤單,委托一經申報至證券交易所,不管成交與否,投資者都不得申請撤單

  D 對委托人撤銷的委托,證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 47 頁 答案:C

  9按照中國結算公司深圳分公司的規定,權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。

  A15:00 B 13:00 C 16:00 D 11:30

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 290 頁 答案:C

  10目前,我國上海證券交易所不公布的指數是( )。

  A A股指數 B 綜合指數 C 中小企業板指數 D 基金指數

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 161 頁 答案:C

  答案解釋:中小企業板指數屬于深圳證券交易所目前公布的指數。

  11下列各項中,不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是( )。

  A增強經紀業務從業人員法制觀念,提高其遵紀守法、合規經營的意識

  B 配備數量適當、質量可靠的交易設施

  C 使用合格的交易場所

  D 加強交易設施的日常管理和維護保養

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 90、92 頁 答案:A

  答案解釋:增強經紀業務從業人員法制觀念,提高其遵紀守法、合規經營的意識主要針對的是證券經紀業務的合規風險。

  12交易所在每個交易日開市前,根據證券公司報送數據,向市場公布的信息中不包括( )。

  A前一交易日單只標的證券融資買入額

  B 前一交易日單只標的證券融資余額

  C 前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量

  D 前一交易日市場融資融券交易總量信息

  ※專家點評:

  難易程度:易 頁碼:第 238 頁 答案:C


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