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2010證券從業資格考試《證券交易》考前押題(三)-判斷題
證券從業資格            發表時間:2010-11-8    來源:    編輯:kaixin

 判斷題:

  1根據滬深證券交易所集合競價規定,所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 49 頁 參考答案:A

  2在我國,A股是以100股為1手,B股是以1000股為1手。

  ※專家點評:

  難易程度:中 參考答案:B 目前,A股和B股均以100股為1手。

  3按照深圳證券交易所現行的交易規則,交易所在開市期間停牌時,停牌期間只接受撤消停牌前的申報,不接受新的申報。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 156 頁 參考答案:B

  答案解釋:證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間,可以繼續申報,也可以撤銷申報。

  4證券交易的清算并不發生證券和資金的實際轉移,而交收則發生證券和資金的實際轉移。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 260 頁 參考答案:A

  5在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市后基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單,并予以公告。

  ※專家點評:

  難易程度:難 本題題型:常識題 頁碼:第 131 頁 參考答案:B

  在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。

  6證券公司經有關部門批準成立后,即成為證券交易所的會員。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 18 頁 參考答案:B

  答案解釋:證券公司要成為會員應具備一定的條件,并向證交所申請,提供必要文件,經證交所理事會批準后,方可成為證交所的會員。

  7交易場地設施不足造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 90 頁 參考答案:A

  8因不可抗力、意外事故、技術故障等導致交易發生異常時,經中國證監會批準,證券交易所可實行技術性停牌或臨時停市,并予以公告。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 157 頁 參考答案:B

  因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的,證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定要予以公告,并必須及時報告國務院證券監督管理機構。

  9按照中國證券業協會的規定,辦理所推薦的股份轉讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務之一。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 135 頁 參考答案:A

10在證券經紀業務中,要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系,客戶首先要去銀行存入資金。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 28 頁 參考答案:B

  答案解釋:在證券經紀業務中,要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系,投資者應事先到中國結算公司及其代理點開立證券賬戶。

  11限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。

  ※專家點評:

  頁碼:第 38 頁 參考答案:A 答案解釋:這是限價委托的定義。

  12證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 93 頁 參考答案:A

  13對于采用會員制的證券交易所,只有其會員才能在交易所中進行交易。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼: 參考答案:A

  答案解釋:會員制的證券交易所規定,進入證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表。

  14在質押式債券回購中,逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應的套利操作。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 254 頁 參考答案:B

  在買斷式債券回購中,逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應套利操作。

  15我國證券交易所的A股和B股都是在股權登記日的次日對該證券作除權除息處理。

  ※專家點評:

  頁碼:第 156 頁 參考答案:B 我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。

  16上海證券交易所在連續競價期間發布的即時行情包括實時最高七個價位買入申報價和數量。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 160 頁 參考答案:B

  答案解釋:上海證券交易所在連續競價期間發布的即時行情包括實時最高五個價位買入申報價和數量。

  17中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程,投資者辦理身份驗證,須遵循“先激活,后注冊”的程序。

  ※專家點評:

  難易程度:易 本題題型:常識題 頁碼:第 120,121 頁 參考答案:B 答案解釋:中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程,投資者辦理身份驗證,須遵循“先注冊,后激活”的程序。


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